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中证协:进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

admin2022-05-1512

  中证协进一步完善证券公司 si[财务顾问业『ye』务执业质量评价相关机制设计

  央广网北京5月14日消息(记者李硕)据中央广播【bo】电视总台经济之声《交易实况》报道,中国 guo[证券业协会日前修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》,自发布之日起实施。本次修〖xiu〗订是『shi』在《证券公司从事“shi”上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》的基础上,结合注册制下监管理念变化和并购重“zhong”组市场发展趋势,以促『cu』进提高上市公司质量为目标导向,进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价的相关机制设计。

  评价办法共5章24条,分别为总则‘ze’、评价指标构成、指标计量方法、组织实施、附则等。主要修订 ding[内容包括:评价范围明确为【wei】“重大资产重组项目”,纳入注册制下发行股份“fen”购买资产(含合并、分立)的 de[项目和不涉及发行股份的其他重大资产重组项目,更加全面地反映证券{quan}公司从事重【zhong】大资产重组财务顾问业务实际情况。二是突出执业质量要求。提升项目质量权重,新增项目撤否指标,进 jin[一步强化执业质量的主导地位。三是强调业务过‘guo’程管理。通过增设业务管理指标,考察证券公司在项目立{li}项、质控、问核、内核等业「ye」务流「liu」程管理和具体控制措施情况,督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”,压实证券公司主体责任。四是“shi”强化合规约束。对因财务顾问业务受到刑事处罚或行政处「chu」罚的证券公司,直接划为C类,并增加了从业人员负面行为扣分情形。五是增强以提高上市公『gong』司质“zhi”量为目标的业务创新激励。新增以提高上市公司质量为目标的业务创新激励权‘quan’重,对于产生良好经济和社会效果的并购重组业务创新事项予以加分,引导证(zheng)券公司聚焦提高上市公司质量,持续提升业务能力。

  根据评价办法有关规定,协会每年从项目质量、业务规模【mo】、业务管理、合规诚信、业务创新等{deng}方面对证“zheng”券公『gong』司财务顾问业务进行评『ping』价,按照评价得分高低,将纳入评价范围『wei』的证券公司划分为A、B、C三“san”类。原则上得分排名前【qian】20%的为A类,排名后20%的为C类,其余为B类。下一步,协会将启动2022年度证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价工作,适时公布评价结 jie[果,持续强化评价结果运用,发挥好评「ping」价结果扶优限劣的声誉引导作用,促进证券公“gong”司不断提升财务顾问业务能力,切实履行中介 jie[机构“看门人”职责,更好地推动提高上市公司质量,服‘fu’务资本市场高质量发展。

【编辑“ji”:葛成】

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